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因存在员工违规提供投顾服务 湖南巨景证券投资顾问天府分公司遭罚
2022-09-27 14:00:33
9月23日，四川证监局发布公告称，经查，湖南巨景证券投资顾问有限公司天府分公司存在部分员工未在中国证券业协会登记为证券投资顾问但向客户提供投资顾问服务的情形，违反相关规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府分公司采取责令改正的监督管理措施。
（文章来源：北京商报）
文章来源：北京商报
